Non tutti gli imputati che affrontano accuse penali procedono al processo o al patteggiamento. Molti casi finiscono per essere archiviati, dal procuratore o dal tribunale. Il primo compito di un avvocato difensore in un caso penale è quello di determinare se ci sono dei motivi per cui il caso potrebbe essere archiviato prima di un patteggiamento o di un processo. Alcuni motivi per l’archiviazione includono:
- mancanza di causa probabile per l’arresto
- una denuncia penale impropria o un documento di accusa
- un arresto o una perquisizione illegale
- mancanza di prove per dimostrare che l’imputato ha commesso il reato
- un testimone non disponibile che è necessario per dimostrare che l’imputato ha commesso il reato, e
- la perdita di prove necessarie per dimostrare che l’imputato ha commesso il reato.
Occasione, i casi vengono archiviati dopo che l’imputato è andato a processo, ha perso e ha vinto un appello. Per informazioni sulle archiviazioni post-conviction, vedere Come ottenere un caso archiviato dopo la condanna.
Nessuna causa probabile per l’arresto
Per arrestare una persona, la polizia deve avere una causa probabile per credere che la persona abbia commesso un crimine. Un ufficiale di polizia non può arrestare una persona semplicemente perché ha la sensazione che la persona abbia appena rapinato il negozio di liquori in fondo alla strada. L’ufficiale deve avere una ragionevole convinzione basata su circostanze di fatto oggettive che la persona ha rapinato il negozio. Per esempio, dopo la rapina al negozio di liquori, un testimone oculare della rapina descrive il rapinatore all’ufficiale di polizia come una persona che indossa una giacca rossa con un emblema del drago e stivali e che porta un coltello con una lunga lama e un manico nero. Se l’ufficiale vede una persona corrispondente a questa descrizione che si nasconde in una porta lungo la strada, probabilmente ha una causa probabile per l’arresto.
Se l’ufficiale ha arrestato una persona che si nasconde in una porta vicino al negozio di liquori senza alcuna descrizione fisica da un testimone o altre basi per concludere che la persona ha commesso il crimine, l’ufficiale ha fatto l’arresto senza causa probabile e le accuse possono essere respinte. Se, tuttavia, il procuratore ottiene altre prove sostanziali che tendono a dimostrare che l’imputato ha rapinato il negozio, il procuratore può ripresentare le accuse o forse anche evitare un licenziamento. Per maggiori informazioni sulla causa probabile dell’arresto, vedere Quando la polizia può effettuare un arresto: Causa probabile.
Errore nella denuncia penale
Quando un ufficiale di polizia scrive una denuncia penale o un documento di accusa, l’ufficiale deve firmare il documento sotto giuramento, attestando la veridicità del contenuto. Le leggi statali e locali stabiliscono quali informazioni deve contenere una denuncia o un documento di accusa. Se la denuncia non è conforme alla legge statale o locale a causa di un errore significativo o di un’omissione, il procuratore non può semplicemente modificare il documento a mano e presentarlo alla corte. L’ufficiale che ha scritto e firmato la denuncia, sotto giuramento, deve fare quei cambiamenti. Se l’ufficiale va in pensione o lascia il suo lavoro prima che l’errore sia scoperto o non è disponibile per qualche altra ragione e nessun altro ufficiale è stato coinvolto nel caso, il procuratore potrebbe dover respingere la denuncia.
Sosta o ricerca illegale
Un ufficiale delle forze dell’ordine può fermare un veicolo o una persona per strada solo in determinate circostanze, come se il conducente sta correndo o violando altre leggi del traffico o se l’ufficiale di polizia sospetta ragionevolmente che sia stato commesso un reato. Se un ufficiale ferma a caso una persona o un’auto o lo fa a causa della razza del conducente, l’arresto è illegale e viola i diritti costituzionali della persona. (Leggi di più sul profiling razziale e sui tuoi diritti quando hai a che fare con la polizia.)
La polizia può perquisire una persona, un’auto o una casa solo se ha un mandato di perquisizione o, senza un mandato, in determinate circostanze. La polizia può perquisire una persona, per esempio, dopo averla arrestata per un crimine o se un ufficiale ha la ragionevole convinzione che la persona stia portando un’arma letale. La polizia può perquisire un’auto senza un mandato dopo aver arrestato un guidatore per guida in stato di ebbrezza o altro crimine. La polizia può entrare in una casa senza un mandato in caso di emergenza, come dopo aver sentito degli spari in casa.
Se la polizia conduce una ricerca senza un mandato e nessuna circostanza speciale ha permesso la ricerca, nessuna prova raccolta nella ricerca può essere usata contro l’imputato. Se il tribunale scopre che un arresto o una perquisizione erano illegali e le prove sono inammissibili, la difesa può chiedere che il caso sia archiviato sulla base del fatto che l’accusa non ha prove per dimostrare le accuse contro l’imputato. Per ulteriori informazioni sugli arresti e le perquisizioni illegali, vedi Quando la polizia può perquisire la mia auto? e Mandati di perquisizione: Cosa sono e quando sono necessari.
Prove insufficienti
Se un imputato viene arrestato e le accuse sono pendenti contro di lui, il procuratore deve presentare il caso a un gran giurì o a un giudice e dimostrare che l’accusa ha abbastanza prove per stabilire una causa probabile per credere che l’imputato abbia commesso un crimine. Come per gli arresti, le prove devono mostrare una base oggettiva e fattuale per credere che l’imputato abbia commesso il crimine. Se il gran giurì o il giudice non trovano una causa probabile, allora le accuse devono essere respinte. Quando i procuratori hanno prove molto limitate contro un imputato in un caso penale, possono concludere che non hanno abbastanza prove per andare avanti nel caso e respingere le accuse per conto loro.
Testimone indisponibile o prova persa
Se un testimone chiave in un caso criminale non è disponibile a testimoniare o l’accusa perde importanti prove fisiche, il procuratore potrebbe non avere altra scelta che archiviare il caso perché non ci sono abbastanza prove per dimostrare la colpevolezza oltre ogni ragionevole dubbio. In alcuni casi, le prove fisiche sono così importanti che, senza di esse, il procuratore non può provare il caso. Se un testimone scompare, muore, o si rifiuta di testimoniare in base al Quinto Emendamento (perché la sua testimonianza potrebbe incriminarlo, in quanto dimostra che anche lui ha commesso un crimine), il pubblico ministero potrebbe non avere abbastanza prove senza la testimonianza del testimone.
Alcuni casi si basano anche sul fatto che un testimone sia in grado di identificare l’imputato come la persona che ha commesso il crimine. Senza l’identificazione, le altre prove potrebbero non essere abbastanza forti per ottenere una condanna. Se un testimone, dopo aver identificato per la prima volta l’imputato, si rende conto di non essere sicuro e di non essere in grado di identificarlo al processo, il procuratore potrebbe decidere che, senza l’identificazione del testimone, non ci sono abbastanza prove per vincere al processo e un’archiviazione è d’obbligo.
In alcuni casi, la difesa contesterà la procedura usata dalla polizia per ottenere l’identificazione dell’imputato da parte del testimone, contestando il modo in cui la polizia ha condotto un line-up o sollevando altri problemi con il processo di identificazione dei testimoni. Se il giudice trova che la polizia ha condotto un line-up o un altro processo di identificazione in modo improprio, il giudice potrebbe non permettere al testimone di identificare l’imputato al processo.
Discrezione del procuratore
In rare occasioni, un procuratore potrebbe accettare di respingere le accuse penali in presenza di circostanze attenuanti. Per esempio, un procuratore potrebbe respingere un’accusa minore (come un reato minore per violazione di domicilio o vagabondaggio) se l’imputato ha la fedina penale pulita e forse ci sono domande sui fatti (un ufficiale di polizia ha esagerato nel presentare accuse penali piuttosto che liberare un’area da adolescenti chiassosi o adulti in festa?) I procuratori possono respingere le accuse “senza pregiudizio”, il che permette al procuratore di ripresentare il caso in una data successiva entro un certo periodo di tempo. Un procuratore potrebbe accettare di respingere un’accusa minore a patto che l’imputato non raccolga nuove accuse o si metta nei guai entro un anno. Se l’imputato viene arrestato di nuovo, il procuratore può ripresentare le accuse originali.
In circostanze molto rare, se una vittima richiede che le accuse vengano respinte, un procuratore può accettare di farlo. Normalmente, la vittima di un crimine non ha il potere di controllare se un caso penale va avanti. È lo stato o il governo che “spinge le accuse” e la vittima non può decidere di “non sporgere denuncia”. Tuttavia, un procuratore ha la discrezione di considerare ciò che costituisce giustizia in un caso e il procuratore è tenuto a fare ciò che è giusto nei casi penali. Questo significa che un procuratore potrebbe decidere di archiviare un caso di violenza sessuale su richiesta della vittima perché testimoniare al processo causerebbe alla vittima un danno emotivo tale che gli effetti a lungo termine sarebbero più devastanti dello stesso stupro.
Dopo un appello riuscito
Quando si pensa di far cadere le accuse, il più delle volte ci si preoccupa di non andare al processo o di dichiararsi colpevoli, come spiegano gli scenari precedenti. Ma c’è un altro modo per far cadere le accuse, anche se il caso è andato a processo e l’imputato ha perso. Un imputato condannato che vince il suo caso in appello può a volte assicurarsi un ordine dalla corte d’appello che la corte inferiore (il tribunale del processo) respinga il caso dopo la condanna o inserisca una sentenza di assoluzione (piuttosto che riprocessarlo).
Un arresto o una perquisizione sbagliati
Un ordine di archiviazione può verificarsi quando la corte d’appello, dopo aver ribaltato la condanna a causa di una perquisizione o un arresto sbagliati, esamina ciò che è rimasto del caso e determina che non ci sono abbastanza prove per giustificare un altro processo. Per esempio, se il caso è rovesciato sulla base di prove insufficienti a sostenere l’arresto dell’imputato (e nessun’altra prova suggerisce che l’imputato sarebbe stato comunque arrestato per questo crimine), la corte può concludere che non ci sono prove rimanenti per legare l’imputato al crimine.
Similmente, se la corte d’appello decide che una perquisizione era incostituzionale, e regola ulteriormente che la prova non può essere considerata, questo può lasciare l’accusa con non abbastanza prove per sostenere una sentenza di colpevolezza su uno o più elementi dell’accusa.
Prove insufficienti a sostenere la sentenza della giuria
Ogni tanto, una corte d’appello invertirà una sentenza di colpevolezza per il fatto che la giuria non aveva abbastanza prove per sostenere la sua conclusione. La maggior parte delle volte, la difesa avrà chiesto al giudice del processo di emettere una sentenza di assoluzione, prima che il caso andasse alla giuria, e il giudice del processo avrà negato quella mozione. In appello, l’imputato fa lo stesso argomento; occasionalmente, vince. La corte d’appello si ribalta e ordina al giudice del processo di emettere una sentenza di assoluzione.
Nessuna giurisdizione
I tribunali possono ascoltare solo quei casi che hanno il potere di ascoltare, che è dato loro dai legislatori e dalla costituzione. Di tanto in tanto, un tribunale oltrepassa i suoi limiti e ascolta un caso che non ha il diritto di ascoltare. Per esempio, i tribunali federali possono giudicare casi che sorgono su una proprietà federale, ma non su una proprietà statale. Immaginate una rapina su un terreno che il tribunale federale pensa sia di proprietà del governo, ma si scopre (in appello) che la proprietà è statale. La corte d’appello federale annullerebbe la condanna (lasciando lo stato libero di accusare il reato nel tribunale statale). Un processo in un tribunale statale non comporterebbe una violazione della doppia condanna, perché i tribunali federali e statali sono sovrani diversi.
Consultare un avvocato
Un avvocato di difesa penale può valutare un caso penale e le prove e determinare se ci sono motivi per presentare una mozione di archiviazione. Ci possono essere motivi per respingere le accuse che non sono menzionati qui. L’avvocato può anche contattare e cercare di convincere il procuratore a respingere le accuse o cercare di negoziare un accordo per respingere.
Se siete accusati di un crimine, contattate immediatamente un avvocato locale in modo che il vostro avvocato possa affrontare qualsiasi possibile motivo di archiviazione.